สิ่งที่เรายึดถือเป็นจรรยาบรรณในการทำงาน

1. ยึดหลักจรรยาบรรณนักวางแผนการเงิน
บริษัท/บุคคลากร/ตัวแทนประกันชีวิต จะปฏิบัติงานตามขั้นตอนที่โปร่งใส เป็นธรรม สร้างความเข้าใจที่ถูกต้องในแนวทางคำปรึกษา ความสำคัญ ความเป็นไปได้ และความเสี่ยง ข้อดี ข้อด้อย ของเครื่องมือทางการเงินต่างๆ อย่างตรงไปตรงมา ทำงานอย่างเป็นกลาง ไม่ปิดบัง หลอกลวง หรือให้ข้อมูลอันเป็นเท็จ หรือจงใจให้เข้าใจผิดโดยยึดถือประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ และเคารพต่อการตัดสินใจของลูกค้าต่อทางเลือกต่างๆ ที่ได้นำเสนอ


2. รักษาความลับของลูกค้า
บริษัท/นักวางแผนการเงิน/ ตัวแทนประกันชีวิต จะเคารพต่อสิทธิในข้อมูลส่วนตัวและรักษาความลับของลูกค้า ไม่เปิดเผยต่อบุคคลภายนอก หรือภายในองค์กรที่ไม่มีความเกี่ยวข้องในการทำงาน


3. ทำงานด้วยความซื่อสัตย์สุจริตในธุรกรรมทางการเงินต่างๆ
บริษัท/นักวางแผนการเงิน/ ตัวแทนประกันชีวิต จะประสานการการทำธุรกรรมทางการเงินต่างๆ อย่างถูกต้องตรงไปตรงมา จะไม่มีการรับเงินสด หรือรับโอนเงินเข้าบัญชีส่วนตัว แต่จะประสานการทำรายการต่างๆ ผ่านบัญชีบริษัทประกันชีวิต บริษัทประกันวินาศภัย บริษัทโบรคเกอร์ประกันชีวิต บริษัทแนะนำหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ องค์กรทางการเงินที่มีความเกี่ยวข้องโดยตรงต่อสัญญานั้นๆ เท่านั้น


4. วางแผนการเงินตามเป้าหมายชีวิตของลูกค้า
บริษัท/นักวางแผนการเงิน/ตัวแทนประกันชีวิต จะมีการเก็บข้อมูลปัจจัยที่เกี่ยวข้องอย่างละเอียด และทบทวนเป้าหมายในชีวิตของลูกค้า และเสนอแนวทางที่เหมาะสมตามหลักการทำงานวิชาชีพนักวางแผนการเงิน/ตัวแทนประกัน โดยมุ่งเน้นให้เป็นไปตามการตัดสินใจและความเต็มใจในผลลัพธ์ วิธีการ ขั้นตอนต่างๆ ที่ได้รับการเห็นชอบจากลูกค้าเท่านั้น จะไม่ตัดสินใจแทนลูกค้าหรือทำธุรกรรมแทนลูกค้าโดยไม่ได้รับการมอบหมายอย่างถูกต้อง


5. ใส่ใจบริการหลังการขาย
บริษัท/นักวางแผนการเงิน/ตัวแทนประกันชีวิต จะให้บริการหลังการขายระยะยาว ทั้งการดูแลผลประโยชน์ของลูกค้า
การทบทวน ติดตามผล การรายงาน และข้อเสนอแนะในการปรับปรุงแผนการเงินจนกว่าแต่ละแผนจะบรรลุเป้าหมาย โดยยินดีรับฟังคำแนะนำ ข้อติชม เพื่อนำไปปรับปรุงการทำงานให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของลูกค้าที่สามารถเปลี่ยนแปลงได้ตลอดเวลา


6. ไม่พาดพิงหรือโจมตีคู่แข่ง
บริษัท/นักวางแผนการเงิน/ตัวแทนประกันชีวิต จะถือว่าผู้ให้บริการรายอื่นๆ เป็นเพื่อนร่วมอาชีพ เราจะไม่พาดพึง โจมตีคู่แข่ง ไม่แสดงความเห็นเชิงลบต่อการทำธุรกิจของบริษัทใดใด เพื่อรักษาไว้ซึ่งจริยธรรมอันดีงามในการทำธุรกิจ